1.不符合
HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则通常可包括三方面的内容:
(1)SY/T6276—1997管理体系标准。
(2)受审核方的HSE管理体系文件(包括手册、程序文件和支持性文件)。
(3)适用于受审核方的与HSE有关法律、法规及其他要求。
上述审核准则中,SY/T6276—1997是审核员判断是否符合要求的基本准则。
(7)第二类不符合事项仍未改善,即上一次审核中发现的第二类不符合项,至今仍未采取有效措施加以整改的,即判为 类不符合项。
(8)复评时,无持续改善HSE绩效证据。
2)一般(轻)不符合
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(3)审核准则;
(4)不符合判据及条款号;
(5)不符合性质的判定;
(6)审核员姓名及开具日期;
(7)受审核方代表确认及签名;
(8)采取的纠正措施及完成日期;
(9)纠正措施完成情况及验证。
2)对不符合事实的描述的要点
(1)准确地描述客观事实,证据充分确凿,依据清楚。包括时间、地点、人物(注明职务或职称,不提姓名)、何种情况等。
(2)写出必要的细节,使其具有可重查性和可追溯性。